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云霄县人民政府办公室关于印发云霄县各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案的通知

发布时间:2017-06-08  发布机构:县府办  来源:县府办  【字体:

云政办〔2017〕87号


云霄县人民政府办公室关于印发云霄县各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案的通知

 

各乡镇人民政府、云霄经济开发区管委会,县直有关单位:

经县政府同意,现将《云霄县各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案》印发给你们,请认真组织实施。

 

 

 

云霄县人民政府办公室

2017年6月6日

(此件主动公开)


云霄县各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案

 

为贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议的部署要求,根据《福建省人民政府办公厅关于印发福建省各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案的通知》(闽政办〔2017〕23号)精神,现决定在全县范围内集中开展一次各类交易场所清理整顿“回头看”活动。为做好“回头看”有关工作,制定本工作方案。

一、组织领导

为进一步加强对我县各类交易场所清理整顿“回头看”工作的组织领导,决定成立云霄县清理整顿各类交易场所工作领导小组(以下简称:领导小组),负责领导全县清理整顿各类交易场所各项工作。组长由县政府分管领导担任,副组长由县金融办主要负责人担任,成员单位由县委宣传部、法院、检察院、公安局、经信局、国土资源局、环保局、农业局、林业局、商务局、城乡规划建设局、文化广电体育局、市场监督管理局、信访局、人行、银监办等组成(领导小组成员名单及主要职责详见附件)。

二、工作重点

(一)加强调查摸底

县市场监督管理局负责收集汇总我县辖区内注册设立的交易场所(包括各类交易场所在我县设立的会员、代理商、授权服务机构,下同)信息,以“交易所”“交易中心”“原油交易”“石油期货”“贵金属交易”“微盘”“现货”“文化产权交易”“邮币卡”等关键字为标准,排查筛选出我县辖区内企业注册信息,于5月底前将排查结果报领导小组办公室,由领导小组办公室汇总后报领导小组统一研究部署,涉嫌犯罪的依法移送司法机关。

县经信局、网信办负责全面摸排辖内微信公众号、手机APP、网站等领域,其名称、营业范围、交易品种、宣传内容中含有“微盘”“微交易”“云交易”等关键字的“微盘”交易平台名单,于5月底前将摸排情况报领导小组办公室,由领导小组办公室汇总后报领导小组统一研究部署,涉嫌犯罪的依法移送司法机关。

县金融办要切实负起清理整顿和属地监管职责,于2017年5月底前组织完成对所辖交易场所及会员、代理商、授权服务机构经营情况的调查摸底工作并将摸底情况报送市金融办。要牵头负责成立“回头看”工作小组,深入现场调查,通过查阅公司章程、会议资料、业务规章、财务账册、银行账户、计算机信息系统、走访客户等方式,全面掌握所辖交易场所的设立背景、历史沿革、股权结构、实际控制人、经营范围、运营方式、制度安排、业务规模、业务品种、债权债务等情况,对各类交易场所及会员、代理商、授权服务机构等是否存在违法违规经营活动作出初步判断。要在全面调查摸底的基础上建立健全突发风险事件应急处置预案。要将“回头看”工作小组牵头部门联络员信息报送领导小组办公室,领导小组办公室将牵头会同领导小组相关成员单位组成专项核查小组进行实地核实。

(二)督促整改规范

县直有关部门要根据本工作方案要求,切实履行交易场所清理整顿“回头看”有关工作职责,有序推进整改。

一要加大对辖区违法违规交易场所的清理整治和分类处置力度,该规范的规范,该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的坚决移送司法机关。要高度重视投资者信访投诉举报,依法依规妥善处理。

二是人行、银监部门要督促各商业银行、第三方支付机构对照各地违法违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单,尽快开展专项排查和风险评估,对2017年6月底前仍未整改规范的违规交易场所停止提供开户、托管、资金结算等服务;尽快停止为“微盘”交易平台提供金融服务;对未经省政府批准的非法交易场所和非法电子交易平台、不得为其提供金融服务;对监管部门认定违规并通报的交易场所,要及时停止提供金融服务。

三是公安机关要依法打击发生在交易场所、会员、代理商、授权服务机构及利用“微盘”平台的犯罪活动。切实加强与监管部门的协作配合,及时排查交易场所涉嫌犯罪情况。对监管部门移送和自身发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法进行查处,并适时曝光典型案例,震慑犯罪分子。

四是县金融办要根据公安、市场监督管理局、司法机关等提供的证据材料,及时汇总提请省证监局进行非法证券期货活动的专业认定,并将认定结果通报领导小组相关成员单位。要及时提示交易场所问题和风险,配合做好对违规交易场所的清理整治和分类处置等有关工作。

五是县委宣传部、县文化广电体育局要指导和督促媒体加强自我管理,履行社会责任,维护社会公信力,叫停违法违规交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等各类广告发布媒介进行的广告宣传、行情发布等推广活动,包括交易场所会员、代理商、居间商的宣传推广活动。

六是县经信局、网信办在完成县内“微盘”交易平台摸排工作的基础上,要根据相关部门认定意见,依法尽快关闭,并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。

七是县市场监督管理局在完成辖内交易场所注册信息排查的基础上,要按照清理整顿工作统一部署,会同有关成员单位深入企业现场调查取证。

(三)健全监管机制

一是县金融办要强化属地监管责任,及时发现并报告交易场所及会员、代理商、授权服务机构的违法违规行为,防范金融风险,维护社会稳定。

二是县金融办、商务局要加强对大宗商品现货交易场所的指导监督。结合地方资源优势和县场需求,整合商品类交易场所并加强监管,做好违规交易场所整改,支持树立正面合规典型,服务实体经济,防止投机炒作,引导大宗商品现货县场规范发展。

三是县文化广电体育局、经信局、人行等要加强对文化产权和艺术品类交易场所的指导监督。督促限期停止邮票、金银纪念币、磁卡等违规交易,支持树立正面合规典型,服务实体经济,防止投机炒作,引导文化产权和艺术品县场规范发展。

四是县人行、银监办、金融办等要加强对金融资产类交易场所的指导监督。督促金融资产类违规交易场所整改,支持树立全面合规典型,服务实体经济,防止投机炒作,引导地方金融资产交易县场规范发展。

五是县经信局、国土资源局、环保局、农业局、林业局、市场监督管理局、县文化广电体育局等加强对技术产权、土地使用权、排污权、农村产权、国有资产、林权、商标权、版权等交易场所的指导监督。督促违规交易场所整改,支持树立正面合规典型,服务实体经济,防止投机炒作,引导市场规范发展。

六是县市场监督管理局要严格执行国发〔2011〕38号文件规定,未经省政府批准设立或违反相关规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,市场监督管理部门不得为其办理工商登记。

七是商请县法院对涉及交易场所案件进行专项调研,积极跟踪最新出台的交易场所纠纷案件司法解释,加强对开展交易场所审判工作的业务指导,切实保护投资者合法权益。

八是商请县检察院严格履行法律监督职能,配合相关部门依法监督办理交易场所违法犯罪案件,规范市场秩序,切实维护投资者合法权益。

(四)完善配套政策

一是设立各类交易场所要按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则从严掌握。根据省政府出台的交易场所准入标准,不重复申报同类交易场所,“回头看”期间暂停申报新的交易场所。推动现有交易场所有序整合,一个类别仅留存一家。交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东要经县金融办初审后报省金融办审批。

二是交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。各类交易场所不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。

三是任何交易场所不得开展保险、信贷、黄金等金融产品交易。以上金融产品,包括人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品,含票据、私募基金份额、资产证券化产品等。金融资产类交易场所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限。

四是大宗商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景、实体依托和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种,交易必须全款识实货,交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式,要尽快停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易品种。

五要落实并强化交易场所日常监管责任。各交易场所要于2017年5月中旬前全部接入福建交易场所清算中心;交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更;交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。要将辖内经专业认定为违法违规的交易场所列入“黑名单”,并在政府网站向社会公布。

六是各有关部门要做好统计监测和信息报送工作,将所辖交易场所情况定期报送领导小组办公室。违法违规交易场所出现名单变化和重大风险的,各有关部门要第一时间报送领导小组办公室。

(五)稳妥处置风险

在开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作过程中,各有关部门要高度重视,协调配合,稳妥推进,制定风险处置预案,切实防范、有效处置风险。要积极采取措施防范并及时处置涉及交易场所的资金卷逃、债权债务纠纷、群体性上访事件等不稳定因素,最大限度保护投资者合法权益,维护经济社会稳定。领导小组办公室要加强对各交易场所风险防范和处置工作的指导,进一步完善场所相关监管制度。

三、工作要求

领导小组各成员单位要着眼大局、敢于担当、主动作为,认真开展交易场所清理整顿“回头看”工作,用半年时间集中整治已存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。在两到三年时间内建立完善长效监管机制,逐步推动交易场所走上规范发展道路,切实发挥服务实体经济功能。

(一)领导小组各成员单位要明确相关负责领导及科室负责人,有序推进清理整顿工作,并于2017年6月15日前将工作进展情况和遇到的问题报送领导小组办公室。“回头看”期间交易场所整改规范的,由领导小组提请省领导小组研究并向上申报备案。至2017年6月底前仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭,银行业机构和第三方支付机构应停止提供支付结算等金融服务。在“回头看”过程中遇到重大或复杂疑难问题,请及时向领导小组办公室反映,领导小组办公室要尽快组织有关部门研究并予以指导协调。

(二)领导小组各成员单位要加大交易场所现场和非现场监管力度,提升风险和舆情监测能力,及时将有关情况和工作建议报领导小组办公室。

(三)领导小组各成员单位要全面总结本次“回头看”工作,于2017年9月5日前向领导小组办公室报送工作总结。领导小组办公室要汇总分析有关情况和问题,组织必要的核查,并按照省领导小组要求做好我县“回头看”工作总结上报等有关工作。

本方案自印发之日起实施。实施过程中的具体工作安排,由领导小组根据实际工作需要,作进一步调整和部署。

 

附件:云霄县清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单及主要职责